Panamá
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VP CUMPLIMENTO
Descripción
El Vicepresidente de Cumplimiento será responsable de fortalecer el marco integral de cumplimiento como pilar de la credibilidad regulatoria y la disciplina institucional de la organización. Liderará la relación con el regulador, asegurando la calidad y oportunidad de los reportes regulatorios, así como la atención efectiva de inspecciones y auditorías.
El rol implica identificar y cerrar brechas de cumplimiento, robustecer controles, y asegurar procesos sólidos de debida diligencia y monitoreo, mitigando riesgos regulatorios y reputacionales. Asimismo, deberá impulsar una cultura de cumplimiento práctica, garantizar la trazabilidad y consistencia en la toma de decisiones, y consolidar al Comité de Cumplimiento como una instancia efectiva de control.
Funciones principales
- Liderar el fortalecimiento del sistema integral de cumplimiento, asegurando su efectividad como eje de credibilidad institucional frente al regulador.
- Garantizar la calidad, consistencia y oportunidad de los reportes regulatorios, alineados con los requerimientos de la Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP).
- Gestionar la relación con el regulador y atender inspecciones, requerimientos y procesos de supervisión, asegurando respuestas técnicas sólidas y oportunas.
- Identificar brechas de cumplimiento y liderar la implementación de planes de acción correctivos con impacto visible.
- Diseñar, implementar y robustecer políticas, procedimientos y controles, asegurando adecuada documentación, evidencia y trazabilidad de decisiones.
- Fortalecer los procesos de debida diligencia de clientes (KYC) y monitoreo continuo, mitigando riesgos legales y reputacionales.
- Liderar la gestión del riesgo de cumplimiento, asegurando consistencia entre el discurso institucional y la práctica operativa.
- Consolidar el Comité de Cumplimiento como instancia efectiva de control, seguimiento y toma de decisiones.
- Impulsar una cultura organizacional de cumplimiento práctico, ética y disciplina institucional en todos los niveles de la organización.
- Asegurar la adecuada preparación y atención de auditorías internas y externas, reduciendo observaciones recurrentes.
- Establecer estándares claros de documentación y control que fortalezcan la transparencia y la rendición de cuentas.
- Asesorar a la alta dirección en temas regulatorios, riesgos y decisiones estratégicas, equilibrando cumplimiento y negocio.
- Prevenir riesgos de sanciones mediante la implementación oportuna de mejoras regulatorias y control efectivo de procesos críticos.
Requisitos mínimos
Requisitos:
- Profesional en Derecho, Finanzas, Administración o carreras afines; deseable maestría o especialización en Cumplimiento, Riesgos o Gobierno Corporativo.
- Experiencia mínima de 10–15 años en el sector financiero, con al menos 5 años en posiciones de liderazgo en cumplimiento o riesgo regulatorio.
- Experiencia comprobada en interacción directa con reguladores bancarios.
- Sólido conocimiento de normativa bancaria, cumplimiento regulatorio, prevención de blanqueo de capitales (AML/CFT) y mejores prácticas internacionales.
- Experiencia en gestión de auditorías regulatorias e internas, incluyendo atención de inspecciones y manejo de observaciones.
- Capacidad demostrada en diseño e implementación de políticas, procedimientos y controles de cumplimiento.
- Experiencia en fortalecimiento de procesos de debida diligencia (KYC) y monitoreo transaccional.
- Habilidad para estructurar reportes regulatorios con altos estándares de calidad, consistencia y oportunidad.
- Capacidad para identificar brechas, gestionar riesgos y ejecutar planes de acción efectivos.
